La SEC ha cuestionado los esfuerzos de los asesores para seguir las reglas de la agencia con respecto a la custodia de los activos digitales de los clientes durante varios meses, pero la investigación se ha acelerado a raíz de la explosión del intercambio de criptomonedas FTX, dijeron las fuentes. Hablaron bajo condición de anonimato porque las investigaciones no son públicas.

Los asesores que administran los activos digitales de sus clientes suelen utilizar un tercero para almacenarlos.

El personal de aplicación de la SEC está pidiendo a los asesores de inversiones detalles sobre lo que han hecho las empresas para evaluar la custodia de las plataformas, incluido FTX, dijo una de las fuentes. El amplio barrido de aplicaciones, que no se había informado anteriormente, es una señal de que el escrutinio de la criptoindustria por parte del principal regulador de los mercados de EE. UU. se está extendiendo a empresas más tradicionales en Wall Street.

Un portavoz de la SEC se negó a comentar.

Por ley, los asesores de inversiones no pueden tener la custodia de los fondos o valores de sus clientes si no cumplen con ciertos requisitos para proteger los activos. Uno requiere que los asesores mantengan estos activos en una empresa que se considere un « custodio calificado », aunque la SEC no mantiene una lista específica ni ofrece licencias para que las empresas se conviertan en tales custodios.

« Es un problema de cumplimiento obvio para los asesores de inversiones. Si tiene la custodia de los activos de los clientes que son valores, entonces debe mantenerlos con uno de estos custodios calificados », dijo Anthony Tu-Sekine, director del grupo Blockchain and Cryptocurrency de Seward. y Kissel.

« Creo que es una decisión fácil de tomar para la SEC ».

Bajo el liderazgo demócrata, la SEC ha hecho de las criptomonedas un área prioritaria para la aplicación de la ley, casi duplicando el tamaño de su equipo de criptomonedas el año pasado. Pero el regulador está bajo una presión renovada para abordar las criptomonedas a raíz de una serie de quiebras en toda la industria y la revelación de los cargos de EE. UU. contra el fundador y exjefe de FTX, Sam Bankman-Fried, por presuntamente cometer fraude. Se declaró inocente.

Dos de los asociados de Bankman-Fried, la ex directora ejecutiva de Alameda, Caroline Ellison, y el ex director de tecnología de FTX, Gary Wang, se declararon culpables de defraudar a los inversores y acordaron cooperar.

La SEC también encuestó a los inversores en acciones de FTX para obtener detalles de sus esfuerzos de diligencia debida al invertir en el intercambio de criptomonedas.