Hasta ahora, la SEC ha presentado cargos contra tres de los principales ejecutivos de FTX, acusándolos de defraudar a los inversionistas del intercambio de criptomonedas que desde entonces se declaró en bancarrota.

La SEC ahora está preguntando a las empresas financieras qué políticas y procedimientos de diligencia debida tienen implementados, si los hay, y si los siguieron al elegir invertir en FTX, dijeron las fuentes.

Las fuentes se negaron a ser identificadas porque las investigaciones no son públicas.

Las solicitudes precedieron a los cargos presentados por la SEC el mes pasado contra el fundador de FTX, Sam Bankman-Fried, por supuestamente defraudar a estos inversores. Las investigaciones de la SEC sobre los inversores continuaron después de que la SEC presentara estos cargos, y la agencia ahora se ha centrado en la diligencia debida corporativa, dijeron las fuentes.

Un portavoz de la SEC se negó a comentar.

FTX, alguna vez considerado un caballero blanco de la criptoindustria, colapsó en menos de quince días debido a la escasez de liquidez. FTX se declaró en bancarrota en noviembre en lo que su nuevo director ejecutivo describió más tarde como un « fallo total de los controles corporativos ».

La SEC, junto con el Departamento de Justicia y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos, presentaron cargos de fraude contra el fundador y ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried. El martes, se declaró inocente de los cargos penales que incluyen fraude electrónico y lavado de dinero.

Dos ex asociados de alto perfil, la ex directora ejecutiva de Alameda, Caroline Ellison, y el ex director de tecnología de FTX, Gary Wang, se declararon culpables.